金融學(xué)博士畢業(yè)論文提綱
第1章 緒論 19-43
1.1 研究背景和意義 19-23
1.1.1 研究背景 19-21
1.1.2 選題意義 21-23
1.2 國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀 23-37
1.2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為研究 23-26
1.2.2 商業(yè)銀行資本監(jiān)管的發(fā)展 26-28
1.2.3 資本監(jiān)管對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為有效性研究 28-31
1.2.4 資本監(jiān)管對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為無(wú)效性研究 31-33
1.2.5 資本監(jiān)管對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為影響的主要數(shù)理方法論 33-35
1.2.6 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)述 35-37
1.3 研究對(duì)象與方法 37-38
1.3.1 研究對(duì)象 37
1.3.2 研究方法 37-38
1.4 基本結(jié)構(gòu)和技術(shù)路線 38-42
1.4.1 基本結(jié)構(gòu) 38-41
1.4.2 技術(shù)路線 41-42
1.5 主要工作和創(chuàng)新 42-43
第2章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的理論基礎(chǔ) 43-67
2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的界定 43-45
2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī) 45-58
2.2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的理論基礎(chǔ) 45-49
2.2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的數(shù)理模型 49-52
2.2.3 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的存在性檢驗(yàn)——基于美國(guó)、日本和印度2787 家銀行的跨國(guó)數(shù)據(jù) 52-58
2.3 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策 58-62
2.3.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策與投資多元化 58-59
2.3.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策與投資組合權(quán)重 59-60
2.3.3 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策與前景理論 60-62
2.4 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果 62-66
2.4.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果的理論基礎(chǔ) 62-64
2.4.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果治理理論 64-66
2.5 小結(jié) 66-67
第3章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管的關(guān)系剖析 67-83
3.1 資本監(jiān)管的界定 67-71
3.1.1 銀行監(jiān)管 67-68
3.1.2 資本監(jiān)管 68-69
3.1.3 資本監(jiān)管的本質(zhì)屬性 69-71
3.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管的關(guān)系分析 71-77
3.2.1 必要性分析 71-72
3.2.2 因果關(guān)系分析 72-74
3.2.3 相關(guān)性分析 74-77
3.3 資本監(jiān)管影響商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的路徑分析 77-82
3.3.1 通過(guò)資本補(bǔ)充約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī) 78
3.3.2 通過(guò)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)降低優(yōu)化商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策 78-80
3.3.3 通過(guò)資產(chǎn)變現(xiàn)壓力預(yù)防商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果 80-82
3.4 總結(jié) 82-83
第4章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的資本監(jiān)管國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 83-103
4.1 塞爾協(xié)議Ⅰ關(guān)于商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 83-89
4.1.1 確定了約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的工具和規(guī)則 83-85
4.1.2 設(shè)置資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重優(yōu)化商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策 85
4.1.3 直接目的'是預(yù)防商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果 85-86
4.1.4 對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的影響及不足 86-89
4.2 塞爾協(xié)議Ⅱ關(guān)于商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 89-97
4.2.1 修訂了約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的工具和規(guī)則 89-92
4.2.2 調(diào)整了優(yōu)化商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策的規(guī)則 92-93
4.2.3 增加了對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果的預(yù)防措施 93-95
4.2.4 對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的影響及不足 95-97
4.3 塞爾協(xié)議Ⅲ——危機(jī)后商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 97-102
4.3.1 改革重點(diǎn)放在了約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī) 97-99
4.3.2 繼承了優(yōu)化商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策策略 99-100
4.3.3 延續(xù)了預(yù)防商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果措施 100-102
4.4 小結(jié) 102-103
第5章 基于資本監(jiān)管的國(guó)外商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的實(shí)踐與啟示 103-131
5.1 基于資本監(jiān)管的美國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為 103-117
5.1.1 美國(guó)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為分析 103-105
5.1.2 基于資本監(jiān)管的美國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為演變——以花旗銀行為例 105-109
5.1.3 資本監(jiān)管對(duì)花旗銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的影響 109-117
5.2 基于資本監(jiān)管的英國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為 117-128
5.2.1 英國(guó)銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為分析 117-119
5.2.2 基于資本監(jiān)管的英國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為演變——以匯豐銀行為例 119-123
5.2.3 資本監(jiān)管對(duì)匯豐銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的影響 123-128
5.3 國(guó)際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的分析及啟示 128-130
5.3.1 資本監(jiān)管是約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的普遍模式 128
5.3.2 資本監(jiān)管下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策優(yōu)化的路徑多種多樣 128-129
5.3.3 預(yù)防商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果離不開(kāi)銀行和政府的共同努力 129-130
5.4 小結(jié) 130-131
第6章 基于資本監(jiān)管的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為分析 131-165
6.1 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的現(xiàn)狀 131-140
6.1.1 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī) 131-135
6.1.2 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策 135-138
6.1.3 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果 138-140
6.2 基于資本監(jiān)管的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的實(shí)踐 140-160
6.2.1 Basel協(xié)議頒布前我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為狀況 140-141
6.2.2 BaselⅠ時(shí)期我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為狀況 141-143
6.2.3 BaselⅡ時(shí)期我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為狀況 143-148
6.2.4 BaselⅢ時(shí)期我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為狀況 148-160
6.3 資本監(jiān)管下我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為存在的差距 160-164
6.3.1 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的差距 160-162
6.3.2 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策的差距 162-163
6.3.3 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果的差距 163-164
6.4 小結(jié) 164-165
第7章 我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管的實(shí)證檢驗(yàn) 165-187
7.1 基于BSFI的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管實(shí)證分析 165-168
7.1.1 我國(guó)商業(yè)銀行BSFI概述及計(jì)算 165-167
7.1.2 我國(guó)商業(yè)銀行BSFI與資本監(jiān)管實(shí)踐的分析 167-168
7.2 基于前景理論的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為實(shí)證檢驗(yàn) 168-173
7.2.1 文獻(xiàn)回顧 168-169
7.2.2 實(shí)證方法設(shè)計(jì) 169
7.2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源和變量選擇 169-170
7.2.4 實(shí)證結(jié)果及分析 170-173
7.3 基于SD模型的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管實(shí)證檢驗(yàn) 173-186
7.3.1 模型的構(gòu)建 174
7.3.2 變量及樣本選取 174-178
7.3.3 實(shí)證過(guò)程 178-180
7.3.4 影響我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的實(shí)證結(jié)果分析 180-184
7.3.5 影響我國(guó)商業(yè)銀行資本監(jiān)管緩沖的實(shí)證結(jié)果分析 184-186
7.4 小結(jié) 186-187
第8章 基于資本監(jiān)管的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的路徑取向及其制度保障 187-205
8.1 基于資本監(jiān)管的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的路徑取向 187-196
8.1.1 基于資本監(jiān)管的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的約束路徑 187-192
8.1.2 基于資本監(jiān)管的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策的優(yōu)化路徑 192-194
8.1.3 基于資本監(jiān)管的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果的預(yù)防路徑 194-196
8.2 基于資本監(jiān)管的我國(guó)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為路徑取向的制度保障 196-204
8.2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)約束路徑的制度保障 196-201
8.2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策優(yōu)化路徑的制度保障 201
8.2.3 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果治理路徑的制度保障 201-204
8.3 小結(jié) 204-205
結(jié)論與展望 205-208
1、結(jié)論 205-207
2、展望 207-208
附錄 208-226
附錄1 美國(guó)商業(yè)銀行數(shù)據(jù)來(lái)源列表 208-219
附錄2 日本商業(yè)銀行數(shù)據(jù)來(lái)源列表 219-225
附錄3 印度商業(yè)銀行數(shù)據(jù)來(lái)源列表 225-226
參考文獻(xiàn) 226-240
致謝 240-241
攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文和其他科研情況 241-242
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